Outcomes
مع إنتهاء هذه الدورة التدريبية ، سيكون المتدربون قادرون على :
- تمييز مفهوم وأهمية الامتثال ومكافحة غسل الأموال في مؤسسات القطاع المصرفي.
- تعريف وظيفة الامتثال في البنوك كما صدرت عن لجنة بازل للرقابة على البنوك ووفق افضل الممارسات الدولية المطبقة بهذا الخصوص .
- تمييز دور إدارة الامتثال لدى البنوك والمسؤوليات المناطة بها والوضع التنظيمي وإعداد برامج مراقبة الامتثال وسياسات مراقبة الامتثال.
- تمييز مخاطر عدم الامتثال لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب حسب المتطلبات الدولية لتطبيق القوانين والتشريعات الدولية والمحلية ولا سيما متطلبات لجنة بازل وFATF ووزارة الخزينة الأمريكية والأمم المتحدة وغيرها من المؤسسات المعنية.
- تمييز الجانب العملي لدور المسؤول عن مكافحة غسل الأموال وتمويل العمليات المشبوهة بالإضافة إلى العناية الواجبة ودراسة المخاطر المتعلقة بها.
Target Group
- موظفو الامتثال ومكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب في البنوك والمؤسسات المالية.
- موظفو وحدات العقوبات الدولية أو العاملون في تنفيذ العقوبات ضمن الدوائر القانونية أو الامتثال.
- الموظفون في الإدارات التشغيلية (مثل التحويلات، العمليات، خدمة العملاء) ممن يتعاملون مع العمليات المالية المحلية والدولية.
- الموظفون المعنيون بتنفيذ تعليمات الحجز / الفك عن الأموال والأصول.
- الإدارات القانونية والرقابية داخل المؤسسات المالية.
- العاملون في شركات الصرافة والتأمين ومقدمي خدمات الدفع الإلكتروني ومقدمي خدمات التحويلات المالية.
- المدققون الداخليون ومسؤولو الرقابة على الالتزام بتطبيق العقوبات الدولية.
Contents
- تعريف اهداف الجهات الرقابية والتداخل في اهدافها.
- تعريف مفهوم الامتثال.
- تعريف بمخاطر عدم الامتثال.
- اهم ما يتضمنه برنامج الامتثال الفعال.
- دور كل من مجلس الادارة ، الادارة التنفيذية ، مسؤول الامتثال .
- وظيفة مراقب الامتثال.
- علاقة دائرة مراقبة الامتثال بدوائر البنك المختلفة .
- اهم ما يجب ان يتضمنه تقرير الامتثال.
- نظام الاخطار الفعال.
- دور كل من (MLRO) و (MLPO) .
- مراحل غسل الاموال وتمويل الارهاب.
- الاثار الاقتصادية والاجتماعية والسياسية لجريمتي غسل الاموال وتمويل الارهاب.
- تطبيق العناية الواجبة (CDD) ومفهومها .
- الفرق بين (KYC) و (CDD) .
- تعريف المشاركين بكيفية تنفيذ قرارات مجلس الامن (UN Sanctions).
- مؤشرات غسل الاموال.
- مؤشرات تمويل الارهاب.
- مؤشرات انتشار اسلحة الدمار الشامل
-حالات عملية .