Outcomes
--
Target Group
-موظفو الشركة المتحدة.
Contents
1. المتطلبات الرقابية والتنظيمية
· تصنيف العملاء
· تقييم الملاءمة Suitability
· الإفصاحات والتحذيرات
· حماية العميل
· Best Execution
· تضارب المصالح
· حفظ السجلات
· التعامل مع الشكاوى
2. مكافحة غسل الأموال AML في الفوركس
لأن الفوركس عالي الخطورة رقابياً يشمل:
· Source of Funds
· التداول غير المنطقي
· الحسابات متعددة الأطراف
· التحويلات المشبوهة
· إساءة استخدام الرافعة المالية
3. مراقبة التداولات
· Market Abuse
· Insider Trading
· التداول الوهمي
· Churning
· إساءة استخدام البونصات
4. كتابة سياسات وإجراءات:
· Client Onboarding
· KYC
· Leverage Policy
· Margin Call Procedure
· Complaint Handling
· Client Categorization